Trình tự, thủ tục thành lập chi nhánh công ty chứng khoán

Tuy nhiên, quá trình thành lập chi nhánh công ty chứng khoán đòi hỏi sự am hiểu về pháp luật, thủ tục hành chính và các quy định chuyên ngành. Đừng lo, Luật sư An Việt sẽ cung cấp thông tin chi tiết về trình tự, thủ tục thành lập chi nhánh công ty chứng khoán, giúp bạn nắm vững các bước cần thiết, tiết kiệm thời gian và công sức mà vẫn đảm bảo quá trình thành lập diễn ra thuận lợi và hiệu quả.

1. Đôi nét về chi nhánh công ty chứng khoán

Công ty chứng khoán là doanh nghiệp được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép thực hiện một hoặc một số nghiệp vụ (gồm môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán) và các hoạt động khác được quy định tại khoản 1, 2, 3, 4, 5 Điều 86 Luật Chứng khoán 2019.

Chi nhánh công ty chứng khoán là một bộ phận trực thuộc công ty chứng khoán (công ty mẹ),được thành lập theo quy định của pháp luật để hoạt động kinh doanh chứng khoán tại một địa điểm khác với trụ sở chính của công ty mẹ.

Chi nhánh công ty chứng khoán hoạt động dưới sự quản lý và ủy quyền của công ty mẹ, thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh mà công ty chứng khoán được cấp phép. Mỗi chi nhánh phải tuân thủ quy định và hướng dẫn của công ty mẹ, đảm bảo sự nhất quán và tuân thủ mạnh mẽ đối với các nguyên tắc quản lý và kinh doanh của công ty chứng khoán.

2. Điều kiện thành lập chi nhánh công ty chứng khoán

Theo Luật Chứng khoán 2019 và Thông tư 210/2012/TT-BTC sửa đổi bổ sung bởi Thông tư 07/2016/TT-BTC, điều kiện để thành lập chi nhánh công ty chứng khoán bao gồm:

- Tại thời điểm thành lập chi nhánh, công ty chứng khoán không bị đặt trong tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt hoặc đình chỉ hoạt động theo quy định hiện hành;

- Trong vòng 06 tháng tính đến thời điểm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ đề nghị thành lập chi nhánh, công ty chứng khoán không bị cơ quan có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;

- Có trụ sở và các trang thiết bị để phục vụ hoạt động kinh doanh mà chi nhánh được công ty chứng khoán ủy quyền

- Giám đốc chi nhánh công ty chứng khoán cần phải đáp ứng tiêu chuẩn sau: 

• Trong vòng 02 năm gần nhất không bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt theo pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán;  
• Không phải là người đã từng hoặc đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc bị tòa án tước quyền hành nghề theo quy định của pháp luật; 
• Có chứng chỉ hành nghề phù hợp với những hoạt động kinh doanh của chi nhánh; 
• Có kinh nghiệm chuyên môn ít nhất 2 năm trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán; 
• Có ít nhất 1 năm kinh nghiệm quản lý điều hành.

- Công ty chứng khoán (công ty mẹ) phải đảm bảo đủ số lượng người hành nghề chứng khoán để thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh hiện tại tại tất cả các đơn vị trực thuộc (trụ sở chính, các chi nhánh hiện có, phòng giao dịch).

- Công ty mẹ phải đảm bảo có ít nhất 2 người hành nghề chứng khoán được đào tạo và có kinh nghiệm phù hợp với mỗi loại nghiệp vụ kinh doanh mà chi nhánh mới sẽ thực hiện.

3. Hồ sơ đăng ký thành lập chi nhánh công ty chứng khoán

Công ty chứng khoán có nhu cầu thành lập chi nhánh cần chuẩn bị bộ hồ sơ đăng ký bao gồm các giấy tờ sau:

- Giấy đề nghị thành lập chi nhánh (theo mẫu tại phụ lục IX ban hành kèm Thông tư 210/2012/TT-BTC)

- Quyết định về việc thành lập chi nhánh và các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán ủy quyền cho chi nhánh thực hiện của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty chứng khoán

- Quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình nghiệp vụ, quy trình quản trị rủi ro dự kiến thực hiện tại chi nhánh;

- Bản thuyết minh chứng minh về cơ sở vật chất của chi nhánh đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh theo ủy quyền của công ty chứng khoán (theo mẫu quy định tại Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư 210/2012/TT-BTC) kèm theo các tài liệu chứng minh quyền sử dụng trụ sở chi nhánh;

- Danh sách Giám đốc chi nhánh, người hành nghề chứng khoán làm việc tại chi nhánh; danh sách người hành nghề chứng khoán của toàn công ty kèm theo chứng chỉ hành nghề chứng khoán (bản sao hợp lệ) và hợp đồng lao động giữa công ty chứng khoán và người hành nghề làm việc tại chi nhánh; quyết định bổ nhiệm và Bản thông tin cá nhân của Giám đốc chi nhánh (theo mẫu quy định tại Phụ lục IV ban hành kèm theo Thông tư 210/2012/TT-BTC).

4. Cơ quan tiếp nhận hồ sơ thành lập chi nhánh công ty chứng khoán

Cơ quan tiếp nhận và giải quyết hồ sơ là Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Công ty chứng khoán nộp hồ sơ đề nghị thành lập chi nhánh tại Bộ phận một cửa của Ủy bán Chứng khoán Nhà nước.

5. Thời gian giải quyết hồ sơ

Trong 15 ngày kể từ khi nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện kiểm tra cơ sở vật chất của chi nhánh. Nếu công ty đáp ứng đủ các yêu cầu thành lập chi nhánh, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ ra quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh cho công ty. 

Ngược lại, nếu công ty chứng khoán không đáp ứng đủ các điều kiện để thành lập chi nhánh, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ từ chối yêu cầu và trả lời bằng văn bản đồng thời nêu rõ lý do từ chối cấp giấy chứng nhận thành lập chi nhánh.

6. Lưu ý khi triển khai hoạt động của chi nhánh 

Chi nhánh công ty chứng khoán phải chính thức đi vào hoạt động trong vòng 3 tháng kể từ ngày được cấp phép thành lập. Nếu quá thời hạn này mà chi nhánh vẫn chưa triển khai hoạt động, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ thu hồi quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh của công ty chứng khoán.

7. Dịch vụ tư vấn thành lập chi nhánh công ty chứng khoán

Luật sư An Việt với đội ngũ luật sư giàu kinh nghiệm, am hiểu sâu sắc pháp luật về chứng khoán, tự hào là đối tác tin cậy của các doanh nghiệp để thành lập công ty chứng khoán và thành lập chi nhánh của công ty chứng khoán. 

Chúng tôi cung cấp dịch vụ trọn gói, hỗ trợ khách hàng từ khâu tư vấn, soạn thảo hồ sơ đến hoàn tất thủ tục pháp lý, giúp doanh nghiệp tiết kiệm thời gian và công sức để tập trung vào hoạt động chuyên môn. Luật sư An Việt luôn sẵn sàng tư vấn và hỗ trợ tốt nhất cho quý khách hàng!